[投资教育]投资下午茶 - 科创板投资专栏



原标题:[投资教育]投资下午茶 - 科创董事会投资专栏

大家下午好!欢迎来到上交所教下午茶。从今天起,“科创板投资专栏”将为您介绍科创板系列有声读物,让您放松并聆听上交所的声音。

最近,上交所发布了建立科创板和试点注册系统的相关业务规则和支持指南,并明确了个人投资者参与“上海证券交易所科创板股票交易特别规定”中科创板块交易的适当性。条件。我相信很多投资者都非常关注开盘的科创板块交易权限。那么,让我们与大家谈谈吧!

有兴趣参与科创董事会股票交易的投资者什么时候开始申请科创董事会股票交易权?

今年3月1日,上交所正式公布了“上海证券交易所科创板块股票交易特别规定”,其中明确了个人投资者参与科创板块股票交易的具体条件。科创董事会股票交易机构的开盘与香港证券交易所基本相同。符合科创板材库存条件的投资者现在可以申请相关权限。投资者只需向其委托的证券公司申请在现有的沪市 A股证券账户上开设科创板上股票交易机构,无需在中国结算时开立新的证券账户。证券公司也无需在上交所申请其他手续。

如何确定特殊交易规则中规定的科创董事会投资者的适当性条件?

参与科创板材交易的个人投资者应当符合“交易特别规定”规定的适当条件要求,具体标准如下:

识别证券账户和基金账户中的资产

1.可用于计算个人投资者资产的证券账户应为为中国结算开立的证券账户和投资者在证券公司开立的账户。中国开立结算的账户包括A股账户,B股账户,封闭式基金账户,开放式基金账户,衍生品合约账户以及根据业务需求设立的其他证券账户。

可用于计算投资者资产的基金账户,包括客户交易结算基金账户,股票期权保证金账户等。

2.中国开立结算的证券账户中的以下资产可以包含在投资者的资产中:股票,包括A股,B股,优先股,通过香港证券交易所购买的港股和股票转让系统上市股票;公共基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划股;股票期权合约,其中权利仓库合同根据结算价格增加资产,义务仓库合同根据结算价格减少资产;确定了其他证券资产的上交所。

3.投资者在证券公司开立账户的以下资产可以包括在投资者资产中:公共基金份额,私募股权,银行理财产品,贵金属资产等。

4.基金账户中的以下资产可以包含在投资者资产中:客户交易结算资金账户中的交易结算资金;股票期权保证金账户中的交易结算资金,包括对应义务仓库的保证金;上交所已识别其他资本资产。

5.在计算与融资业务相关的各种资产时,应根据净资产计算,不包括综合证券和基金。

承认参与证券交易经验

参与A股,B股和股权转让系统上市股票交易的个人投资者可以全部纳入其参与证券交易的时间。相关交易经验始于投资者自己在上海,深圳证券交易所和股票转让系统中的一个证券账户进行交易。第一个交易日期可由证券公司结算至中国。

符合法律法规和上交所业务规则的机构投资者可以直接申请开立科创董事会股票交易权,不受上述资产和交易经验的限制。

当一家证券公司为投资者开设一个科创董事会股票交易机构时,应该要求首先委托购买科创董事会股票的客户以纸质或电子形式签署科创董事会股票交易风险披露函。风险披露书应该有“上海股票交易”。科创板股票交易风险披露必须条款的内容充分揭示了科创板的主要风险特征。

在下一步中,上交所还将发布与经纪业务相关的业务指南,包括投资者适合性管理。

科创董事会股票交易安排的进展如何?

上交所正在尽一切努力推动建立科创板,并且试点注册系统将尽快降落。技术系统正在加紧施工测试,然后有必要组织整个市场测试。投资者应该有足够的时间来完成科创董事会交易机构的开业,特别是他们自己账户的开户公司。投资者在开放权限和参与交易前,应仔细阅读相关法律法规,交换业务规则和其他规定,充分了解和理解风险事项,合理参与。

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